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臺州城市網

標題: 我的法援故事第982輯——證券期貨交易，須合法合規 [打印本頁]

作者: 臺州城市網 時間: 2024-8-8 17:13
標題: 我的法援故事第982輯——證券期貨交易，須合法合規
　　隨著移動互聯網的發展，不法分子假借債券投資、股票投資、虛擬貨幣等概念進行詐騙，或者違法搭建證券期貨交易平臺，非法證券期貨活動愈演愈烈。

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違法代理

　　2021年至2022年，林某經聯系上線熊某成為“盈期寶”期貨交易平臺的代理，并在自己組建的微信群里發布“盈期寶”期貨交易平臺二維碼。期間，韓某、朱某等人通過掃描林某發布的二維碼成功注冊賬戶并充值，該二人的交易金額共計580余萬元，林某從中賺取手續費返傭金共計7萬余元。 2023年10月，林某經公安機關電話通知后主動投案并如實供述自己的犯罪事實。
　　2024年4月，路橋區法律援助中心受理本案后，指派浙江力匯律師事務所楊倩倩律師為林某涉嫌非法經營案一審階段提供法律援助。接受指派后，援助律師立即聯系經辦法官進行閱卷，在全面仔細地了解案情后及時會見了被告人林某。

前因后果

　　援助律師查閱了整個案件卷宗資料，發現林某因經常炒期貨加入了許多相關的微信群，也由此接觸到了“盈期寶”這個違法的期貨交易平臺。林某和“盈期寶”平臺負責人經溝通成為代理后，林某本人和其下線的每手交易，平臺都會給60元的手續費返點，等于說林某如果在這個平臺交易，每手的手續費可以減少60元，還能躺賺下線的手續費返點，這對長期炒期貨的林某來說無疑是巨大的誘惑。后來，林某分享了“盈期寶”的二維碼在一個自己組建的微信小群里，韓某、朱某掃了之后自動成為了林某的下線，此后他們在這個平臺炒期貨產生的手續費每手有60元左右作為返點給了林某。因韓某、朱某交易次數多，林某從中賺取手續費返傭金7萬余元。
　　援助律師與經辦法官積極溝通，提出如下辯護意見：林某對市場經濟秩序造成的侵害程度低，其非法經營期貨業務數額達580萬元系因韓某、朱某兩人交易數額大，林某本人主觀惡性較小，并且該580萬元系韓某、朱某兩人的資金賬戶進進出出累計達到，韓某、朱某并沒有覺得自己有利益受損，對林某有返利的事也是毫不知情，有別于其它案件，加之林某具有初犯、自首、認罪認罰、主動退繳全部違法獲利7萬余元等情節，對其適用緩刑符合罪責刑相適應原則。最終法院判決林某犯非法經營罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣十萬元。

什么是非法證券期貨活動?

　　非法證券期貨活動是指違反《證券法》、《期貨交易管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規的規定，未經批準從事應依法由證券監管部門或國務院授權的部門核準或批準，應受法定監督的證券發行和經營證券期貨業務的活動。
　　開展證券期貨業務，需要經中國證監會核準，取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展證券期貨業務的機構，是非法機構。
　　《刑法》第二百二十五條規定：“違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;...(三)未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業務的，或者非法從事資金支付結算業務的;...”
　　《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》，未經國家有關主管部門批準，非法經營證券、期貨、保險業務，數額在一百萬元以上，或者違法所得數額在十萬元以上的，應以非法經營罪進行立案追訴。

案件點評

　　非法證券期貨活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經濟金融秩序，破壞社會和諧與穩定。林某非法經營案只是此類犯罪的一個小小縮影，看似“無辜”、“無傷大雅”，實質背后的危害性巨大。林某為了返點推廣“盈期寶”這個違法的期貨交易平臺，平臺正常運營時自然無恙，一旦出現平臺運營者撂攤子跑路等問題，投資者的資金安全將無從保障。因此，對于非法證券期貨活動，國家高度重視，要求各政府部門充分認識此類違法犯罪活動的嚴重性、危害性，增強政治責任感，密切分工協作，提高工作效率，及時查處，維護法律法規權威，維護社會公平正義，維護投資者的合法權益。

　　臺州市路橋區法律援助中心

　　浙江力匯律師事務所楊倩倩

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來源：臺州司法

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